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国外公共政策过程理论反思与发展读保罗A萨巴蒂尔政策过程理论

摘要: 国外公共政策过程理论:反思与发展致政府职能部门创新的因素是州内部的政治、经济或者社会特征为假设,称之为内部决定模型;另一类以政策本质上是政府间的相互传播为假设,称之为传播模型。前者的重点在于寻找与解释采纳新项目有关的变量(通常是因变量而不是自变量),例如采纳时间、采纳概率等等;后者的政策重点在于关注州与州之间的政策影响,相互的学习、竞争与效法导致了政策的传播。戴伊、夏康斯基和霍弗伯特的因果漏斗框架旨在解释外部环境与政策系统之间的关系。自变量历史一地理情况、社会经济成分、大众政治行为、政府组织制度、精英行为和相关政治事件形似两条趋向相交的直线,构成了一个因果漏斗图形框架,政策产出成为因变量。这一框架在公共支出等领域得以广泛应用,创造了许多公共政策的学术成果。总体而言,这一框架得以广泛应用的要件在于多维度,包括政策决策中社会和经济条件的影响、政治系统的结构和过程;多制度,承认决策可以获得不同的论坛,个体可以获得的作用和可获得性的条件,以及通过在不同行为层次中的转换进行制度变革的可能性;动态的或者是历时的,能够把政策变革解释为一个过程,而不是仅仅作为某一时间点出现的结果。?但批评者认为上述框架和模型普遍存在着静态、“黑箱”和过分简化等问题,使得大量样本的政策比较研究发展得还很不成熟。三、政策过程理论的再反思尽管萨巴蒂尔认为阶段启发论因科学性方面的本质缺陷而必将逐步走向式微和衰落,然其支持者如彼德?德利翁则认为,萨巴蒂尔的批评反映了某种经验主义理论应用的令人担心的褊狭性,忽视了拉斯维尔所称的有助于整合的存在。而且,除萨巴蒂尔之外,相信没有其他著作者如此轻视政策/阶段启发理论。②姑且抛开政策阶段启发论的利弊不言,萨巴蒂尔所指的“前景很好”的这些框架是否真如其推崇科学的方法导出科学的结论那样,廓清和解决了我们在政策过程探索中所积累的疑惑和问题?在公共管理研究领域,恐怕没有另一科目像公共政策学一样充满实证主义科学的意味,它总是充斥着各种各样的框架、理论与模型。萨巴蒂尔所推崇的这些框架无疑进一步丰富了这套政策分析的方法体系。如果说拉斯维尔、林德布罗姆等人并创的是一个逻辑经验主义为方法论基础的渐进主义研究时期,那么萨巴蒂尔所倡导开启的则是一个以框架为方法论基础的非渐进主义时期,在这一时期,政策的变迁既可能是像制度分析与发展框架和支持联盟框架等所解释的那样是一个渐进发展的过程,也可能是像模糊性、时间与多源流框架和间断一平衡框架所解释的那样,是一个有重大间断发生的复杂变化的过程。然而具有讽刺意味的是,当把这些理论框架集中之后,却不难发现各理论发展其内部一致性的努力却导致了彼此之间极大的矛盾。首先,从其理性假设来看,与某些建立在绝对理性基础上的模型不同,萨巴蒂尔声称,书上所有的理论模型都是建立在有限理性的基础上,譬如“奥斯特罗姆的有限理性个体是复杂世界中的一个‘更新者’,特鲁、鲍姆加特纳以及琼斯的有限理性个体是个‘有选择的出席者’,萨巴蒂尔和简金斯一史密斯的有限理性个体是个“信念者”;而对于扎哈尔蒂斯和西蒙来说,个体则是①[美]保罗?A?萨巴蒂尔编:《政策过程理论》[M]’彭宗超等译,生活■读书■新知三联书店,2003年,第307页。②[美]保罗?A?萨巴蒂尔编:《政策过程理论》,彭宗超等译,生活?读书?新知三联书店,2003年,第31页。?109? ...

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